Compliance y gestión de riesgos
Diseñamos y fortalecemos sistemas de cumplimiento adaptados a los riesgos, la operación y el entorno regulatorio de cada organización.
El riesgo cambia. ¿Su sistema de Compliance también?
Controles adecuados para los riesgos reales
Nuevos productos, clientes, mercados, tecnologías y formas de operar modifican permanentemente la exposición al riesgo. Un sistema de cumplimiento que no incorpora esos cambios pierde capacidad para anticipar, prevenir, detectar y reportar.
El desafío es contar con los controles adecuados para los riesgos reales de la organización.
Soluciones de Compliance diseñadas a partir del riesgo
Diseño y fortalecimiento de sistemas de Compliance
Diseñamos e implementamos sistemas de gestión de riesgos de LA/FT/FP, corrupción y soborno, adaptados al tamaño, operación, exposición y entorno regulatorio de cada organización.
Evaluación y medición del riesgo
Desarrollamos y actualizamos matrices para identificar, medir y priorizar riesgos, evaluar la efectividad de los controles y determinar el riesgo residual como base para la toma de decisiones.
Marcos de actuación claros y aplicables
Diseñamos y actualizamos políticas, manuales, procedimientos y controles que traducen la gestión del riesgo en responsabilidades y criterios claros para la operación.
Evaluamos el sistema. Y lo ponemos a prueba.
Realizamos auditorías externas para evaluar de manera independiente el diseño, implementación y efectividad de los sistemas de cumplimiento. Complementamos este análisis con pruebas en escenarios controlados que reproducen situaciones de riesgo utilizando técnicas de cliente y operaciones encubierto para evaluar la respuesta real de los controles, procesos y equipos. Realizamos simulacros de visitas del supervisor. Esto permite identificar brechas que difícilmente son visibles mediante una revisión documental convencional.
Organizaciones que necesitan gestionar sus riesgos con efectividad
Trabajamos con empresas y organizaciones del sector financiero y el sector real de la economía, que buscan fortalecer sus sistemas de Compliance, responder a exigencias regulatorias y comprobar que sus controles funcionan en la práctica.
Cumplimiento efectivo de estándares GAFI
Ayudamos a países e instituciones a comprender sus riesgos, definir políticas ALA/CFT y fortalecer la efectividad de sus sistemas conforme a los estándares internacionales del GAFI.
Ver línea 02Formación especializada en ALA/CFT e inteligencia financiera
Entrenamos a quienes previenen, detectan, investigan y juzgan. Diseñamos programas prácticos basados en casos, tipologías, simulaciones y ejercicios adaptados a las funciones y riesgos de cada institución.
Ver línea 04Analítica, ciencia de datos e inteligencia
Conectamos y transformamos grandes volúmenes de datos en información útil para detectar riesgos, identificar patrones y descubrir relaciones. Desarrollamos soluciones analíticas que fortalecen la toma de decisiones de autoridades, instituciones públicas y áreas de cumplimiento.
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